「交易通」上海证券交易所向科技创新板发布《新三板上市公司上市实施办法》

股票资讯  2021-04-13 09:54:43

2月26日,上海证券交易所发布实施《全国中小企业股份转让系统上市公司向科技创新板证券交易所转让办法(试行)》(以下简称《上市公司转让办法》)。

上海证券交易所在中国证监会的总体指导下,落实《关于转让上市的指导意见》的安排,组织制定了《转让上市办法》,并基于转让公司已在选定层级上市且无需发行股票的业务逻辑,设计了简单高效的转让要求和流程,做好了制度与监管的衔接。

首先明确转版的条件。遵循市场导向,基于转让公司已公开发行交易的实际情况,明确转让公司向科技创新板转让股份,应符合科技创新板的定位,符合科技创新板首次公开发行的要求,包括合规性、股东人数、累计交易量、公众股东持股比例、市值、财务指标等。转让公司的范围是在全国中小企业股份转让系统有限公司选定层连续上市一年以上且无选定层应转出情况的公司。

二是优化审计程序。鉴于转让上市属于股票交易场所变更,不涉及股票公开发行,且转让公司已接受持续监管,有规范运作基础,转让上市审核时限由首次公开发行的3个月缩短至2个月,提高了审核效率。明确规定转让上市审核的申请受理、审核查询、审议决定等主要环节,以及转让上市的申请文件和保荐安排,明确市场预期。结合注册制审计规则和实践,做好审计制度衔接,强调转让公司、发起人等主体的信息披露义务,提高信息披露质量。

第三,做好制度衔接。第一,上市程序的转让是有关联的。上海证券交易所批准转让上市的决定自作出之日起6个月内有效,转让公司应当在决定有效期内完成转让上市的准备工作,并申请在科技创新板上市。上市的相关程序和持续监管,适用《上海证券交易所科技创新板股票上市规则》关于首次公开发行股票和股票上市的规定。第二,限售股的关联。根据《转让上市指导意见》,明确转让公司控股股东、实际控制人、董持有的股份限制为12个月;限制销售期届满后6个月内,控股股东和实际控制人减持的,公司控制权不变;核心技术人员和无利可图企业的限售减售安排与初始上市公司一致。第三,交易系统的融合。明确转让公司上市首日的开盘价参考价格原则上为其股票在国有股转让系统最后一个交易日的收盘价,其他交易安排适用上海证券交易所对科技创新板上市公司的规定。

在前期公众咨询过程中,市场普遍认可《转让上市办法》的思路和制度安排,并提出改进建议。上海证券交易所经过认真研究论证,充分吸收了合理可行的建议,如将转让公司回复审计查询的时间从2个月延长至3个月,以增强制度的包容性。

下一步,上海证券交易所将进一步完善转让上市支持体系,促进转让上市顺利实施,提高直接融资的容忍度和覆盖面,增强金融服务实体经济的能力,形成多层次资本市场协调发展的合力。


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